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ダウ・ジョーンズ
リスク&コンプライアンス

クラス最高のリスクデータ、テクノロジーソリューション、デューデリジェンスサービスをグローバルに提供。規制リスク対応、風評リスク対応をサポートします。

ソリューションの紹介

十分に管理が行き届いた高品質のデータこそが効果的なスクリーニングの生命線とダウ・ジョーンズは考えます。最高クラスの情報とテクノロジーの適切な融合が、妥協を許さない効率的なコンプライアンス・プログラムを実現すると信じています。

ウォール・ストリート・ジャーナルを始めとする世界で最も信頼されるニュースルームの伝統を引き継ぎ、ダウ・ジョーンズ リスク&コンプライアンスではグローバルレベルの多言語調査に対応する450名の担当者とアナリストがチームを構成。その高い専門性に業界をリードする人工知能ツールを組み合わせた調査体制を敷いています。

私たちダウ・ジョーンズは、マネーロンダリング対策やテロ資金供与対策、制裁リスク対応、贈収賄・汚職対策、トレードコンプライアンス対応における必要要件ならびにワークフローに特化し、高い信頼性と実用性を兼ね備えた情報ならびにアプリケーションを提供しています。

リスク&コンプライアンスソリューション

金融犯罪対策

金融犯罪対策

強固な顧客確認(KYC)プログラムの一環として、顧客や関係者に対する包括的なデューデリジェンスを実施するための各種ツールを提供しています。

カスタマー・デューデリジェンス、エンハンスド・デューデリジェンス
- 株主、実質的支配者情報
- 公的要人(PEPs)
- 制裁対象者
- 不芳報道(アドバースメディア)
- 資金源
- 専門リスト
- カスタムレポート

継続的な顧客管理
- 公的要人(PEPs)
- 制裁対象者
- 不芳報道(アドバースメディア)
- 調査事象に応じた詳細レポート

支払・取引に関するリアルタイムスクリーニング

サードパーティリスク管理

サードパーティリスク管理

贈収賄や汚職リスク、制裁対象者との取引リスクなどを評価することにより、サプライチェーンやビジネスパートナーの健全性を検証します。以下のソリューションを提供しています。

エンド・ツー・エンドでの取引開始時確認ならびに継続的なサードパーティ管理

健全性チェックとデューデリジェンス
- 株主、実質的支配者情報
- 公的要人(PEPs)
- 制裁対象者
- 不芳報道(アドバースメディア)
- その他のハイリスク要因

制裁リスク対応

制裁リスク対応

国内外の体制が急激に変化した場合でも、最新の制裁状況ならびに対応要件に後れを取ってはなりません。ダウ・ジョーンズでは、グローバルな制裁状況をタイムリーかつ包括的にカバーする制裁スクリーニングソリューションを提供しています。

- グローバル制裁リストに対する個別の都度スクリーニングおよび継続的な自動バッチスクリーニング
- カスタムスクリーニング向けにリスト選定が可能なウォッチリスト
- スクリーニング結果ならびにアラートの効果的な管理を可能にする柔軟な検索設定パラメーター



トレードコンプライアンス

トレードコンプライアンス

犯罪者による不正な資金や商品のやり取り、制裁対象者への物品提供等に国際貿易が利用されるケースが増加しています。業務上の危険信号をダウ・ジョーンズのツールで識別してください。

- 取引固有のデューデリジェンス
- 制裁対象の取引相手、ロケーション、船舶のスクリーニング
- 軍民両用品(デュアルユース品)の確認
- 物品と船舶の動きをリアルタイムで追跡




ダウ・ジョーンズへの
お問い合わせ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

「The Professional Information Business Content Privacy Notice(プロフェッショナル・インフォメーション・ビジネスのコンテンツのプライバシーポリシー)」では、リスク&コンプライアンスおよびその他のプロフェッショナルインフォメーションサービスにおいて、個人データがどのように処理されるかを説明しています。リスク&コンプライアンスサービスにおけるアクセスのご依頼または個人データのご利用についてご質問がある場合は、riskandcompliance.support@dowjones.comまでお問い合わせください。ダウ・ジョーンズでは、お客様のプライバシーを確保するため、ご本人様確認を実施させていただきます。

リスク&コンプライアンスは、公開されている情報源から独占的に情報を収集し、それを要約して提供するサブスクリプション型サービスです。リスク&コンプライアンスでは、新聞記事および政府機関やその他の公式Webサイトなどの情報源から、個人データを含む情報を収集して処理し、ご契約者様が法的義務や規制上の義務、さらにはリスク管理手順に従ってデューデリジェンスおよびその他のスクリーニング業務を遂行できるようサポートします。これらの情報はご契約いただいたお客様のみが参照可能であり、リスクを軽減し、マネーロンダリング、贈収賄と汚職、制裁、デューデリジェンス、商業リスク管理などに関する規制要件の遵守にお役立ていただけます。詳細については、「The Professional Information Business Content Privacy Notice(プロフェッショナル・インフォメーション・ビジネスのコンテンツのプライバシーポリシー)」をご覧ください。

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